PERCORSI: AGGIORNAMENTO IVASS – FORMAZIONE CONSOB

Area Tematica Ivass: CONTRATTUALE E PRODOTTI

Modulo Area Ivass: 7. Mercato delle assicurazioni e mercato dei prodotti di risparmio e dei servizi finanziari

Criteri ESMA punto V.III: Lettera F

OBIETTIVI

Negli ultimi anni si è sempre maggiormente configurata l’esigenza di unire i diversi concetti di etica e di finanza, al fine di realizzare uno sviluppo sostenibile a lungo termine attraverso l’equilibrio ambientale, economico e sociale.

La Commissione Europea ha avvertito l’esigenza di garantire che tutte le azioni e le iniziative strategiche in ambito economico, sia a livello europeo che a livello mondiale, tengano conto degli obiettivi di sviluppo sostenibile.

Con il Regolamento 2088 la UE stabilisce norme armonizzate sulla trasparenza per tutti coloro che partecipano ai mercati finanziari e per i consulenti finanziari per quanto riguarda l’integrazione dei rischi di sostenibilità nella loro offerta e nella comunicazione delle informazioni connesse alla sostenibilità relative ai prodotti finanziari.

Questo corso ripercorre gli aspetti più significativi di questa evoluzione normativa, legandoli agli impatti che risulteranno più significativi sul mercato finanziario e assicurativo.

DURATA

1 ora

CONTENUTI

MODULO 1

  • Introduzione
  • Agenda 2030 e sviluppo sostenibile
  • Adempimenti del settore dei servizi finanziari
  • Il Regolamento (UE) 2019/2088: sviluppo sostenibile a lungo termine attraverso l’equilibrio ambientale
  • Principi
  • Struttura del Regolamento (UE) 2019/2088
  • Rischio di sostenibilità
  • Ridurre asimmetrie informative
  • Riduzione delle asimmetrie informative
  • Partecipanti ai mercati finanziari
  • Consulenti finanziari
  • Regolamento (UE) 2019/2088 e Mifid 2
  • I partecipanti ai mercati finanziari e i consulenti finanziari sono tenuti a dare le informazioni
  • Learning Stop

MODULO 2

  • Passaggio da entity level a product level
  • Obblighi a livello soggettivo (entity level)
  • Obblighi a livello di prodotto (product level)
  • Light green product e dark green product
  • Emanazione della normativa per fasi
  • Inclusione delle PMI nella transizione dell’UE verso un’economia sostenibile
  • La proposta di normativa europea per le obbligazioni green
  • Le Milestone del Regolamento 2088/2019
  • Informazioni omogenee
  • Agire nel migliore interesse degli investitori finali
  • Il Regolamento (UE) 2019/2088 e la trasparenza
  • Learning Stop

MODULO 3

  • Gli investimenti sostenibili quando è designato un indice di riferimento
  • Gli investimenti sostenibili quando non è designato un indice di riferimento
  • Se l’obiettivo è la riduzione delle emissioni di carbonio
  • Sforzo costante per raggiungere l’obiettivo di ridurre le emissioni di carbonio
  • Pubblicazione di informazioni sui siti web
  • Trasparenza della promozione delle caratteristiche ambientali o sociali e degli investimenti sostenibili nelle relazioni periodiche
  • Riesame delle informazioni comunicate
  • Comunicazioni di marketing
  • Learning Stop

 

MODULO 4

  • Vigilanza
  • Consob: Richiamo di attenzione n. 3/21 del 4 marzo 2021
  • Banca d’Italia: Obblighi di informazione sulla sostenibilità nel settore dei servizi finanziari
  • Deroghe
  • Trasparenza precontrattuale e nelle fasi successive
  • Consentite disposizioni più severe
  • Finanza sostenibile e tassonomia UE: nuove iniziative della Commissione (21 aprile 2021)
  • Sostenibilità e target market
  • Sostenibilità nelle procedure e nel servizio di consulenza
  • Scambio informativo tra produttori e distributori
  • Learning Stop

 

TEST FINALE

REQUISITI TECNICI:

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Altoparlanti o cuffie (in caso di prodotti multimediali)

MODALITÀ DI TRACCIAMENTO DATI: SCORM 1.2

Certificazione/Attestato:

Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS.

TECNOLOGIA DI SVILUPPO:

HTML5

PRODOTTO DA:

Piazza Copernico

Contenuti a cura di: LYVE

Docente: Salvatore Cantone

CODICE CORSO:

0008_21_04