PERCORSI: AGGIORNAMENTO IVASS – CONSOB
Area Tematica Ivass: GIURIDICA
Modulo area Ivass: 5. Valutazione dei vantaggi e degli svantaggi delle diverse opzioni di investimento per gli assicurati
Macroarea Tematica Consob: VALUTAZIONE DEGLI INVESTIMENTI
Criteri ESMA punto V.III: Lettera B

OBIETTIVI

La nuova normativa MIFID II e in generale l’intero impianto normativo, prevedono particolari disposizioni in tema di trasparenza; nello specifico ai Clienti deve essere comunicato il costo degli strumenti finanziari e il costo dei servizi offerti.

Insieme all’informativa ex ante, quella ex post costituisce un forte strumento per il Cliente che d’ora in poi è messo nella condizione di sapere e soprattutto di confrontare.

I Consulenti devono conoscere le voci che compongono l’informativa e poi saperle comunicare al Cliente sciogliendo dubbi e perplessità.

DURATA

1 ora e 30 minuti

CONTENUTI

MODULO 1 – L’informativa ex-post nell’ambito della Direttiva MiFID II

• L’informativa ex-ante ed ex-post: fonti normative
• Comunicazione ex-ante ed ex-post di costi e oneri
• Informativa su costi e oneri
• Impatto dei costi sulla redditività
• MiFID II e Trasparenza
• Gli incentivi
• Fattori chiave ed esigenze core degli intermediari finanziari
• Learning Stop

 

MODULO 2 – Un caso. Rendicontazione ex-post adottata da Volksbank

 

MODULO 3 – Gli impatti dell’informativa ex-post nella gestione della relazione col cliente

• La relazione con il Cliente
• La gestione dell’emotività del Cliente
• La gestione dei dubbi del Cliente
• La gestione delle perplessità del Cliente

 

REQUISITI TECNICI:

 

Acrobat Reader

I documenti PDF sono esportati per la versione 5 ma sono compatibili con le versione successive di Acrobat Reader rilasciate fino alla data di aggiornamento di questo file.

Browser

  • Internet Explorer 10
  • Internet Explorer 11
  • Mozilla Firefox
  • Google Chrome

JavaScript abilitato

Blocco popup disabilitato

Risoluzione video minima

I corsi sono ottimizzati per una visualizzazione a 1024×768 su pc e tablet da almeno 7 pollici.

Altoparlanti o cuffie (in caso di prodotti multimediali)

MODALITÀ DI TRACCIAMENTO DATI: SCORM 1.2

CERTIFICAZIONE/ATTESTATO

Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS.

TECNOLOGIA DI SVILUPPO:

HTML5

PRODOTTO DA:

Piazza Copernico

Contenuti a cura di: LYVE

Docente: Giovanni Carloni

CODICE CORSO:

0006_18_11