Consulenza, collocamento e raccolta ordini – Aggiornamento Mifid 2

Area Tematica:
NORMATIVA E GIURIDICA

Sezione:

  • GIURIDICA
    Allegato 1: “Principi generali sul sistema finanziario e sull’intermediazione del credito”
  • AREA AMMINISTRATIVA E GESTIONALE
    Allegato 1: “Programmazione, analisi e controllo di gestione dell’intermediario assicurativo”

Collana:
IVASS

OBIETTIVI

Illustrare le misure tecniche tese a implementare le procedure operative di consulenza, collocamento e ordini secondo quanto previsto dalla direttiva Mifid 2.

DESTINATARI

Soggetti tenuti all’obbligo di formazione e aggiornamento professionale come da art.4 del Regolamento IVASS n. 6/2014

DURATA

2 ORE 

CONTENUTI

MODULO 1 -  La normativa di riferimento

·         Introduzione

·         La normativa comunitaria

·         Item di autovalutazione

·         La normativa nazionale

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

 

MODULO 2 - I servizi e le attività d'investimento

·         Introduzione

·         La riserva di attività

·         Item di autovalutazione

·         I servizi di investimento

·         Item di autovalutazione

·         Gli strumenti finanziari

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

 

MODULO 3 - La classificazione della clientela

·         Introduzione

·         La classificazione prevista

·         Le controparti qualificate

·         Item di autovalutazione

·         I clienti professionali

·         Item di autovalutazione

·         Clienti professionali privati

·         Clienti professionali pubblici

·         Item di autovalutazione

·         Il sistema degli ascensori

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

 

MODULO 4 - La consulenza in materia di investimenti

·         Introduzione

·         Evoluzione normativa

·         Il servizio di consulenza

·         Gli elementi del servizio di consulenza

·         Item di autovalutazione

·         La consulenza nella MiFid 2

·         Consulenti finanziari persone fisiche

·         Consulenti finanziari persone giuridiche

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

 

MODULO 5 - Collocamento, offerta fuori sede, raccolta ordini

·         Introduzione

·         Definizione del servizio di collocamento

·         Item di autovalutazione

·         Offerta fuori sede, tied agent e consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede

·         Item di autovalutazione

·         Servizio di ricezione e trasmissione di ordini

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

 

MODULO 6 - Adeguatezza degli investimenti

·         Introduzione

·         La graduazione degli obblighi di valutazione

·         La valutazione di adeguatezza

·         Item di autovalutazione

·         Le informazioni da richiedere al cliente

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

 

MODULO 7 - Appropriatezza degli investimenti ed execution only

·         Introduzione

·         La valutazione di appropriatezza

·         Item di autovalutazione

·         Le infomazioni da richiedere al cliente

·         Item di autovalutazione

·         Ricezione e trasmissione di ordini in modalità execution only

·         Item di autovalutazione

·         Attività distributiva e consulenziale

·         Item di autovalutazione

·         Distribuzione di prodotti finanziari complessi presso la clientela retail

·         Riepilogo

 

MODULO 8 - Conflitti di interesse

·         Introduzione

·         Cardini della disciplina dei conflitti di interesse

·         Identificazione dei conflitti di interesse

·         La gestione dei conflitti di interesse

·         Item di autovalutazione

·         I soggetti rilevanti

·         L'informativa al cliente

·         Item di autovalutazione

·         Registro servizi e attività che danno origine a conflitti di interesse

·         I conflitti di interesse nella MiFid 2

·         Item di autovalutazione

·         Le operazioni personali

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

 

MODULO 9 - Ammissibilità degli inducements

·         Introduzione

·         Ammissibilità degli inducements

·         Ammissibilità degli inducements nella Mifid 2

·         Item di autovalutazione

·         Esempio 1: prestazione del servizio di consulenza

·         Esempio 2: retrocessioni da società prodotto al distributore

·         Esempio 3: retrocessioni da società prodotto al distributore

·         Esempio 4: retrocessioni da società prodotto al distributore

·         Esempio 5: subretrocessioni dal distributore alla rete di consulenti finanziari

·         Item di autovalutazione

·         Riepilogo

TECNOLOGIA DI SVILUPPO: HTML5

REQUISITI TECNICI


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Altoparlanti o cuffie (in caso di prodotti multimediali)

 

MODALITÀ DI TRACCIAMENTO DATI: SCORM 1.2

CERTIFICAZIONE:

Attestato di fruizione conforme alla disposizione del Regolamento IVASS - Circolare 6 del 02.12.2014

  • Il Soggetto Erogatore, risponde ai requisiti previsti dall’Art. 14, Comma 1, lettera c) poiché “in possesso della Certificazione di Qualità UNI EN ISO 9001:2008 settore EA37”

 

  • Il Fornitore di Contenuti risponde ai requisiti previsti all’Art. 14, Comma 3, Lettera b): “esperti che abbiano maturato una comprovata esperienza almeno quinquennale nelle materie giuridiche, economico-finanziarie, tecniche, attuariali e fiscali inerenti al corso”.

Prodotto da:

Piazza Copernico

Contenuti a cura di:

Piazza Copernico

Consulenza, collocamento e raccolta ordini – Aggiornamento Mifid 2 2017-02-16T13:40:39+00:00 Piazza Copernico