PERCORSI: FORMAZIONE IVASS – AGGIORNAMENTO IVASS – FORMAZIONE OAM – CONSOB
Area Tematica Ivass: GIURIDICA
Modulo area Ivass: 5. Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse
Macroarea Tematica Consob: REGOLE E COMPORTAMENTI
Area tematica OAM: La disciplina vigente in materia di tutela dei consumatori.
Criteri ESMA punto V.III: Lettera C

OBIETTIVI

IDD ha ridisegnato il processo di relazione con il Cliente, mettendolo al centro del rapporto con Compagnie e distributori. Il Regolamento IVASS n° 40/2018 disegna le nuove regole di comportamento e precisa il perimetro di azione che non viola il best interest del Cliente.

Questo corso approfondisce queste novità e fornisce gli indirizzi utili a tutti i soggetti che si rapportano con il Cliente.

DURATA

1 ora

CONTENUTI

MODULO 1 – Le fonti normative

  • Le regole di comportamento: una tutela dei clienti e del mercato
  • La Direttiva IDD del 2016
  • Le fonti primarie
  • I Regolamenti
  • La valenza normativa delle indicazioni delle imprese

 

MODULO 2 – Comportamenti e regole

  • Lo script della telefonata
  • Il target market
  • POG – PRODUCT OVERSIGHT GOVERNANCE
  • Learning Stop
  • La proposta al cliente
  • Learning Stop
  • La consulenza personalizzata e la dichiarazione di adeguatezza
  • Altri documenti da consegnare in fase precontrattuale
  • Learning Stop
  • Linguaggio e sezioni
  • Rischi e tutela del consumatore
  • DIP aggiuntivo
  • Rischi e tutela del consumatore
  • Learning Stop

 

MODULO 3 – Conflitti di interesse

  • Conflitti di interesse: vecchio e nuovo CAP
  • Un nuovo modo di fare assicurazione
  • Learning Stop
  • Il conflitto di interessi tra cliente e distributore
  • Il conflitto di interessi tra impresa e cliente
  • Il conflitto di interessi tra clienti
  • Learning Stop
  • Conclusioni

 

TEST FINALE

 

REQUISITI TECNICI:

 

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Risoluzione video minima

I corsi sono ottimizzati per una visualizzazione a 1024×768 su pc e tablet da almeno 7 pollici.

Altoparlanti o cuffie (in caso di prodotti multimediali)

MODALITÀ DI TRACCIAMENTO DATI: SCORM 1.2

CERTIFICAZIONE/ATTESTATO

Report finali e Attestato di fruizione conformi alle disposizioni del Regolamento IVASS.

TECNOLOGIA DI SVILUPPO:

HTML5

PRODOTTO DA:

Piazza Copernico

Contenuti a cura di: LYVE

Decente: Valentina Pignataro 

CODICE CORSO:

0006_18_03